交易者为何未能通过自营交易考核，以及如何避免

一次考核主要可能以三种方式结束：触及亏损限制、违反自己不了解的规则，或者在压力下改变交易方式。这三种情况大多都可以避免。本指南会逐一说明这些错误，以及可以采取的替代做法。所有账户均为模拟（demo）账户，但所有限制与规则均完整适用。

错误 1：仓位过大

单笔交易风险过高，可能让一个仓位就占用当天大部分亏损空间。在 100K 账户中，承担 2% 的风险意味着 2,000。连续出现三笔完整亏损就会达到 6%，超过两阶段方案的 5% 单日亏损限制，也超过单阶段方案的 3% 单日亏损限制。

替代做法：选定一个较小且固定的百分比，并把它写下来。根据这个百分比计算交易规模，而不是先决定交易规模再反推风险。

错误 2：忽略浮动亏损

两项亏损限制都按净值计算，因此未平仓交易也会计入。账户余额看起来可能仍然安全，但净值实际上可能已经接近下限。

替代做法：始终让净值数据保持可见。计算所有未平仓交易的总风险，而不只是眼前这一笔交易。

错误 3：为了回本而交易

出现亏损后，人很容易产生立即赚回来的冲动。给亏损仓位加仓，或为了追回亏损而提高交易规模，可能会让一次小幅回撤迅速变成违规。

替代做法：提前写明连续亏损两笔或三笔后应该怎么做，并把个人单日停止交易阈值设在方案限制的大约一半。

错误 4：急于达到目标

两种方案第一阶段的目标都是 10%，两阶段方案第二阶段的目标为 5%。交易者很容易想在短时间内快速达到目标。但每个考核阶段至少需要 5 个交易日，而且开局进展快并不代表应该提高交易规模。

替代做法：把最低交易日数视为最低要求，在这些交易日中保持冷静并稳步交易。

错误 5：只了解亏损限制，不了解其他规则

有几项规则经常让只看百分比的交易者违规。

• 新闻时段。在相关事件前后 5 分钟内执行的订单会受到限制。
• 跳空与财报持仓。禁止以利用收盘至开盘跳空或财报公告为目的建立持仓。条款举出的例子包括持有单只股票 CFD 仓位进入财报发布时间。
• 现成的通关策略。如果某种被宣传为考核通关方法的策略被用于操纵、滥用或规避规则，或获取不公平优势，则禁止使用。
• 利用错误。禁止利用定价错误、延迟或系统故障。

替代做法：购买前完整阅读规则，进入模拟资金账户阶段前再阅读一次。如需详细了解新闻时段，请参阅新闻交易规则详解。

错误 6：跟单式交易与共享交易

本项目仅供个人使用。条款禁止：

• 允许其他任何人访问、控制或交易你的账户；
• 交易、管理或操作其他用户的账户，或提供与本项目相关的账户管理或复制交易服务；
• 未经书面许可，独自或与他人同时在多个账户中执行完全相同或高度相似的交易；
• 使用并非为本项目提供的外部第三方数据源或外部材料进行交易。

账户也不得共享、出售、转让或赠送。处罚包括下调模拟账户资金规模、取消账户和终止账户，并且可能适用于所有关联账户。

替代做法：使用自己的交易计划，亲自在自己的账户中交易。

错误 7：在不同阶段改变交易行为

禁止在模拟资金账户阶段使用与通过考核时存在重大差异的策略、风险水平或执行方式。

替代做法：考核时就按照你打算在模拟资金账户阶段采用的方式进行练习。如果要调整交易方法，应逐步调整，并写明调整原因。

错误 8：长时间不交易

如果账户连续 30 个日历日没有任何交易，账户将自动关闭，且不会退款。

替代做法：保持账户活跃。如果准备暂停一段时间，请为自己设置提醒。

错误 9：身份验证出错

任何阶段都可能要求进行 KYC，并且在发放任何奖励前必须完成 KYC。提交的信息如果与购买时的信息不一致，或提供虚假信息，可能导致访问被拒绝或账户被终止。使用 VPN 或代理绕过地区限制属于重大违约。

替代做法：从一开始就提供准确信息，并提前准备好所需文件。

综合来看

这些错误大多有同一个根源：在没有书面计划的情况下匆忙作出决定。解决办法通常不是寻找更好的入场点，而是在冷静时制定一份简短的规则清单，把它放在随时能看到的位置，并在交易日进展不顺时仍然严格执行。

可能采取的处罚

如果发现禁止行为，本项目可能从你的结果中剔除相关交易、拒绝发放或取消基于模拟结果的绩效奖励、暂停或终止账户，并可能将这些措施应用于所有关联账户。已支付费用也可能不予退还。相关决定由项目运营方作出。

简短的交易前流程

1. 重新查看你的单笔交易风险和个人单日停止交易阈值。
2. 查看新闻日历，并记下受限时段。
3. 检查未平仓持仓和挂单。
4. 检查已经交易了多少天，以及上一次交易是什么时候。
5. 如果感到急躁或恼火，先不要交易。

如需了解可以与这份清单配合使用的良好习惯，请阅读如何通过自营交易考核。

要点

• 首先关注三类错误：仓位过大、忽略浮动亏损，以及为了回本而交易。
• 不要只看百分比，还要了解新闻时段、禁止行为和仅限个人使用的规则。
• 跟单式交易、共享账户，以及同时在多个账户中执行相同交易都会受到限制。
• 在考核阶段与模拟资金账户阶段之间保持交易行为一致。
• 保持账户活跃，并为身份验证提供准确信息。
• 没有人可以保证通过考核。目标是减少你能够控制的错误。